关于印发《自治区国资委机关使用正版软件工作责任制度》等系列制度的通知

关于印发《自治区国资委机关使用正版软件工作责任制度》等系列制度的通知

各处室、各监事会办事处：

根据《自治区人民政府使用正版软件工作领导小组关于印发〈广西壮族自治区政府机关使用正版软件工作考核办法〉的通知》（桂正发〔2017〕2号）要求，经请示委领导同意，现将《自治区国资委机关使用正版软件工作责任制度》、《自治区国资委机关软件配置采购管理制度》、《自治区国资委机关软件资产台账管理制度》、《自治区国资委机关软件日常使用、安装维护管理制度》印发你们，请遵照执行。

广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会

             2017年8月29日

自治区国资委机关使用正版软件工作责任制度

为进一步加强委机关使用正版软件工作，明确相关工作职责，落实工作责任，特制定本制度。

一、成立机关使用正版软件工作领导小组

自治区国资委成立机关使用正版软件工作领导小组（以下简称领导小组），负责统筹协调推进软件正版化工作，研究制定软件正版化工作相关规定和措施。

（一）领导小组组织结构

组  长：管跃庆  自治区国资委主任、党委书记

副组长：韦刚强  自治区国资委党委副书记、巡视员

        王晓华  自治区国资委副主任、党委委员

        李道宁  自治区国资委副巡视员、人事处处长（兼）

成  员：刘献伟  自治区国资委办公室（党委办公室）主任

       沈文红  自治区国资委人事处副处长、调研员

领导小组下设办公室，领导小组办公室主任由王晓华副主任兼任。领导小组办公室成员从各领导小组成员处室抽调组成。

（二）领导小组职责

1.组长职责

组长为软件正版化工作第一责任人，负责审定软件正版化工作年度目标任务、工作计划、经费预算、工作措施、考核评议、年度报告等工作。

2.副组长职责

副组长负责指导并督促软件正版化工作责任部门贯彻落实软件正版化年度工作计划，按期完成软件正版化工作各项年度目标任务。

3. 领导小组办公室职责

（1）制定软件配置标准、年度软件正版化工作计划。

（2）开展年度软件使用情况检查、年度软件采购、软件安装、软件卸载、软件升级和软件维护工作。

（3）编制年度软件采购预算。

（5）开展年度软件采购工作。

（6）开展软件安装、卸载、升级和维护工作。

（7）建立并维护软件使用管理台账。

（8）开展软件正版化工作宣传和培训、年度软件正版化工作考核评议、软件正版化工作年度总结工作。

（9）开展软件使用管理其他日常工作。

二、软件使用部门职责

委机关各处室、各监事会办事处为软件具体使用部门。

软件使用部门的主要负责人是本部门使用正版软件工作的第一责任人，负责配合领导小组办公室、委办公室、人事处等部门做好使用正版软件工作，督促本部门工作人员严格遵守使用正版软件工作相关规章制度。

三、软件使用工作人员职责

委机关全体在职工作人员为软件具体使用人员。

所有工作人员要签署《使用正版软件承诺书》（附后），严格遵守软件正版化工作相关规定，不得私自在计算机上安装或卸载软件。

各处室请于本制度印发之日起20日内汇总现职工作人员签署的《使用正版软件承诺书》报领导小组办公室。

新调入委机关任职工作人员应于正式印发任职文件起20日之内签署《使用正版软件承诺书》并报领导小组办公室。

四、责任追究

软件使用部门没有执行软件正版化工作相关规定的，由部门使用正版软件工作第一责任人承担使用盗版软件相关责任，并将有关事项计入该部门年度考核档案。

工作人员违反软件正版化工作相关规定和个人承诺，私自卸载正版软件、安装盗版软件的，由该工作人员自行承担使用盗版软件相关责任（含法律责任、经济责任）；并将有关事项计入该工作人员年度考核档案。

因部门或工作人员违反软件正版化工作相关规定，造成委机关整体在相关工作考核、绩效考评中被追究责任、扣分的，取消该部门和该工作人员年度评优评奖资格，视情况扣除部分年度绩效奖励。

附件：《使用正版软件承诺书》

使用正版软件承诺书

本人承诺严格遵守单位使用正版软件工作相关规定，不私自在计算机办公设备及系统中安装或卸载软件。本人若违反单位软件正版化工作相关规定，全部后果由本人负责。

                            承诺人签字：

                                           年   月   日

自治区国资委机关软件配置采购管理制度

为进一步加强委机关软件配置管理工作，明确软件配置原则，规范软件配置流程，特制定本制度。

一、配置原则

（一）软件配置遵循安全性、适用性、经济性和正版化的原则，不得配置非正版软件。

（二）委机关使用的商业软件、OEM软件、免费软件均需纳入配置管理，不得配置与工作无关的各类软件。委办公室负责统一配置、采购委机关各类软件。

（三）委办公室在配置采购软件时，应综合分析软件配置需求和市场不同品牌软件的功能参数，量入为出，保证重点，兼顾一般；厉行节约，制止奢侈浪费，注重效益。

二、配置流程

（一）委机关统一配置软件流程

1. 制定年度工作计划和预算方案

委办公室负责按照委机关计算机设备资产配备、更新计划情况，牵头制定委机关下一年度使用正版软件工作计划。工作计划要明确目标任务、推进措施、进度安排、检查方案等主要内容，并包含具体软件采购计划表（附件1）。并按照工作计划核定正版软件采购预算方案，编入下一年度委机关部门预算。

2．统一配置

（1）通用类办公所需的基础软件（含操作系统、办公软件、杀毒软件等）由委办公室负责统一配置、采购，并按相关财务制度和软件资产管理制度组织验收、入库、登记资产台账；在配发委机关办公计算机设备时，同步进行安装。

（2）委办公室负责集结合委机关工作实际整体需求，每年汇总各处室申报需求情况，从技术和财务管理角度综合考虑软件的价格、兼容性、安全性和售后服务等因素，提出可使用免费软件的意见呈委领导核定后，定期更新《可使用免费软件清单》（附件2），在委机关内部公开。

（3）免费软件由委办公室负责统一获取，进行技术分析检测，确认无感染木马病毒等恶意代码后，按照软件用途存放在委机关办公内、外网共享FTP服务器上。由委办公室指导申请使用的处室进行安装。

（二）专用软件配置流程

1. 各处室根据本部门各岗位工作需要，确需使用统一配置范围以外其他专用软件辅助办公、或需对现有在用软件进行升级的，编制岗位软件需求清单，填写《软件使用需求申请表》（附件3）报委办公室。

2. 委办公室负责统计、汇总各处室报送的《软件使用需求申请表》，对软件申请使用部门需要的相关软件进行统一测试和试用，综合考虑软件的价格、兼容性、安全性和售后服务等因素，确定软件选型，明确软件名称和版本。

3. 委办公室依据单位软件使用管理台账，梳理单位软件需求与现有正版软件许可的差异，委机关整体正版软件许可数许对申请数不足的，编制《软件采购计划表》（附件1）；涉及使用免费软件的，更新《可使用免费软件清单》（附件2）。

4. 当年软件配置采购预算有结余的，经请示委领导同意后执行软件授权采购程序；当年软件配置预算不足以满足采购需求的，委办公室负责将软件采购计划编制纳入下一年度委机关部门预算。

5. 新采购软件采购合同要明确软件名称、版本、授权方式、许可数量、使用年限、兼容性和售后服务等要求。

6. 采购程序完成后，委办公室牵头负责组织申请使用部门，按相关财务制度和软件资产管理制度对新购软件进行验收、入库、资产登记台账。

7. 由软件厂商或经销商负责对新购软件进行安装使用培训，委办公室负责将相关文档材料存档，以备后续运行维护管理。

三、配置管理

委办公室负责软件配置使用管理日常工作；负责将软件采购相关资料进行存档管理，重点是软件采购合同、软件授权证书、软件安装序列号等资料的管理工作；负责按制度更新软件资产台账。

附件：1. 软件采购计划表

      2. 可使用免费软件清单

      3. 软件使用需求申请表

附件1

附件2

附件3

自治区国资委机关软件资产台账管理制度

根据《财政部关于进一步规范和加强政府机关软件资产管理的意见》（财行〔2011〕7号）等国家和自治区有关软件资产管理的政策文件要求，为规范软件使用管理工作，及时建立、更新和维护软件资产台账，全面掌握软件使用情况，提高软件使用效率，特制定本制度。

一、软件资产台账管理

软件资产配置按照《自治区国资委机关软件配置采购管理制度》执行。配置、采购后软件资产登记、使用的台账主要包括《软件使用情况汇总表》（附件1）、《软件使用情况明细表》（附件2）和《软件安装维护情况明细表》（附件3）。委办公室负责软件台账的建立、更新和维护工作。

（一）软件使用情况汇总表

1.《软件使用情况汇总表》用于登记单位人数及计算机数总体情况、商业软件使用总体情况、随机预装软件使用总体情况，以及免费软件使用总体情况。

2.软件名称或软件版本不同的商业软件，使用不同的软件编号。

3.软件名称及软件版本相同的商业软件，采购时间、采购金额、许可类型、许可数量、可使用版本、许可期限、序列号等任一不相同的，使用不同的软件编号。

4.通过受赠、调剂等方式获得的商业软件，不填写采购时间、采购金额。

5.软件名称或软件版本不同的OEM软件，使用不同的软件编号。

6.OEM软件，不填写采购时间、采购金额、许可类型、许可数量、可使用版本、许可期限、序列号等信息。

7.软件名称不同的免费软件，使用不同的软件编号。

8.软件名称相同、软件版本不同的免费软件，使用相同的软件编号。

9.免费软件，不填写软件版本、采购时间、采购金额、许可类型、许可数量、可使用版本、许可期限、序列号等信息。

10.新增、处置商业软件后，更新《软件使用情况汇总表》。

11.新增、处置计算机办公设备后，更新《软件使用情况汇总表》。

12.调整可使用免费软件清单后，更新《软件使用情况汇总表》。

13.每年至少更新《软件使用情况汇总表》一次。

（二）软件使用情况明细表

1.《软件使用情况明细表》登记单位每位工作人员使用计算机办公设备情况，及相应计算机办公设备中软件安装情况。

2.工作人员使用的全部计算机办公设备，以及相应计算机办公设备中安装的全部软件，登记在《软件使用情况明细表》中。

3. 每年至少更新《软件使用情况汇总表》一次。

（三）软件安装维护情况明细表

1.《软件安装维护情况明细表》用于登记软件的安装和卸载情况。

2.根据《软件使用情况汇总表》中的软件编号建立相应软件的《软件安装维护情况明细表》。

3.每一个软件编号对应的软件，建立一份相应软件的《软件安装维护情况明细表》，用于登记该软件的安装和卸载情况。

4.在计算机办公设备中安装或卸载软件后，更新相应软件的《软件安装维护情况明细表》。

5.在计算机办公设备中更新升级商业软件时，更新升级前软件和升级后软件对应的《软件安装维护情况明细表》，分别登记升级前软件的卸载情况和升级后软件的安装情况。

二、软件资产处置管理

（一）根据《政府机关办公通用软件资产配置标准（试行）》（财行〔2013〕98号）规定，办公通用软件（操作系统、办公软件、杀毒软件）最低使用年限为5年，已达到规定最低使用年限仍有使用价值的，应当继续使用。

其他专用软件按购买的授权协议确定使用年限，协议允许超出年限继续使用的，可以继续使用。

（二）单位统一采购的软件，因以下情况申请报废的，需经过委办公室鉴定，严格履行资产处置报批手续：

1. 已经达到规定的最低使用年限，且无法继续使用的。

2. 未达到规定的最低使用年限，因技术进步等原因无法继续使用的。

3. 上述无法继续使用的情况仅限于与其他最新计算机设备、软件不兼容，或无法满足具体使用部门和人员业务工作需求的。

4．未达到规定的最低使用年限，因计算机硬件报废，且按正版软件授权使用协议规定无法迁移到其他计算机上继续使用的。

（三）单位自主开发，或委托服务商定制开发的专用软件，要加强对自行开发软件源代码、开发档案、验收文件等技术资料的归档管理，以及自主知识产权保密工作，妥善保管相关软件载体，确保软件资产安全保密。

自主开发、委托定制开发的专用软件原则上不进行软件资产处置。当专用软件按照业务职能变化进行重新开发、升级、整合后，应当将原有资产台账、卡片等存档信息进行软件资产价值核算，价值合并进同业务功能的新增软件资产台账、卡片。

仅当专用软件对应的单位“三定”职能撤销后，方可按资产处置程序处置专用软件资产报废程序。

附件：1. 软件使用情况汇总表

      2. 软件使用情况明细表

      3. 软件安装维护情况明细表

附件1

附件2

附件3

自治区国资委机关软件日常使用、

安装维护管理制度

为规范软件日常使用、安装维护管理，提高软件资源使用效率，保障信息系统安全高效运行，提升日常工作效率，特制定本制度。

一、软件日常使用、安装维护管理职责

（一）委办公室负责按有关制度要求落实委机关软件的日常安装、维护和软件台账统一管理工作。

（二）各处室使用正版软件第一责任人、具体责任人负责本处室软件日常使用管理工作，并按有关制度要求申报软件安装、维护、卸载、升级需求，配合委办公室执行相关软件管理工作。

二、软件安装或卸载管理

（一）工作人员不得私自在计算机上安装或卸载软件。

（二）工作人员因个人工作需要，要求安装或卸载软件的，要填写《软件安装维护申请表》（附件1），经审核同意后，由委办公室安排相关人员负责指导、监督软件安装或卸载工作。

（三）委办公室负责新采购配置的计算机设备上统一配置、部署的通用办公软件安装工作。

（四）根据软件年度配置工作计划，委机关统一配置的软件由委办公室统一组织软件安装或卸载工作，并安排相关人员负责软件安装或卸载具体培训、指导和监督工作。

（五）安装或卸载软件后，要完成以下工作：

1. 填写《软件安装维护确认单》（附件2），要求计算机使用人签字确认软件安装或卸载情况。新配备计算机设备按统一标准预装的办公通用软件由委办公室负责直接按软件资产台账管理制度更新台账信息。

2．委办公室负责按照软件资产台账管理制度更新软件相关台账信息，登记软件安装或卸载情况。

三、软件升级管理

（一）除统一配置的软件初始设置的软件自动升级程序外，工作人员不得私自升级计算机上已安装的正版软件版本。

（二）工作人员可自行更新允许安装使用的免费软件同一版本号内的升级版本，跨版本号的升级必须按照制度履行报批程序。

（三）工作人员因个人工作需要，要求升级计算机上已安装的软件，要填写《软件安装维护申请表》报委办公室。

（三）委办公室根据收集的软件升级申请信息，结合升级需求和业务工作实际、年度软件配置计划，研究制定软件升级方案，组织集中部署进行统一升级。

（四）涉及委机关大范围统一升级软件的，委办公室负责将统一部署的软件升级工作要求和升级操作指南通知相关部门，并安排相关人员负责软件升级具体培训、指导、监督工作。涉及个别部门或工作人员需求升级专用软件的，由委办公室安排相关人员现场操作执行。

（五）完成软件升级任务后，要完成以下工作：

1. 填写《软件安装维护确认单》，要求计算机使用人签字确认软件升级情况。委机关大范围统一升级软件的，由委办公室印发确认单，升级部门填写后汇总报委办公室存档。

2. 按软件资产台账管理制度更新相关软件台账信息。

四、督促检查

委办公室负责牵头组织每年至少开展一次软件使用情况全面检查工作，通报检查结果。对检查发现的问题，督促相关部门认真整改。

要注重利用技术手段开展软件使用情况检查，提高检查效率。

五、宣传培训

（一）委机关使用正版软件工作领导小组成员部门负责人要参加主管部门举办的相关工作培训班。

（二）委机关使用正版软件工作领导小组办公室负责做好本单位使用正版软件工作培训。培训列入委机关年度培训计划，培训内容主要包括使用正版软件工作意义，软件安装、卸载操作，通用办公软件使用技巧等。

（三）委办公室负责按照自治区使用正版软件工作领导小组要求定期组织各种方式宣传软件正版化工作意义和成果。

六、总结报告

委办公室负责总结委机关年度使用正版软件工作情况，重点是软件正版化工作责任落实、软件采购、软件使用管理、督促检查等情况，填写《软件正版化工作信息统计表》（附件3）。

附件：1. 软件安装维护申请表

      2. 软件安装维护确认单

      3. 软件正版化工作信息统计表

附件1

附件2

附件3